Risikomanagement

Compliance Partners erbringt für Finanzeinrichtungen einzigartige Supportdienstleistungen im Bereich des Risikomanagements.

Insbesondere unterstützen wir Maklerunternehmen und Investmentgesellschaften bei der Erfüllung ihrer regulatorischen Pflichten im Zusammenhang mit dem Risiko der betriebenen Tätigkeit.

Unsere Beratung betrifft die Gestaltung von Risikomanagementsystemen, deren laufende Unterhaltung und periodische Anpassung an die Änderungen des geschäftlichen und regulatorischen Umfelds. Unsere Mandanten werden bei internen Auditprozessen, bei der Erfüllung der Berichterstattungspflichten sowie bei der Prüfung und Beurteilung durch Aufsichtsbehörden unterstützt.

Wir realisieren auch punktuelle Risikoanalysen, die sich aus Änderungen der bisherigen Geschäftstätigkeit ergeben oder durch externe Faktoren bedingt sind (Vermarktung neuer Produkte und Dienstleistungen, wesentliche interne Änderungen).